一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

( )是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

A、合规组织建设

B、合规文化建设

C、合规制度建设

D、合规管理建设

合规管理部门的独立性主要包括( )。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入( )的审议范围。

A、董事会

B、监事会

C、督察长

D、合规管理部门

基金管理人的( )环节是基金市场竞争的核心。

A、投资

B、宣传

C、销售

D、管理

监事会对经营管理的业务监督包括( )。

Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚

Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

合规管理的基本原则主要有( )。

①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是( )。

A、经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

B、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送

D、经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东

报刊和网站上。

A.30个

B.15个

C.60个

D.90个

事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.45日

C.60日

D.90日

下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。

A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票

B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C.货币市场基金可投资于股票、可转换债券

D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易