A.投资
B.宣传
C.销售
D.管理
第1题
监事会对经营管理的业务监督包括( )。
Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚
Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为
Ⅲ.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
第2题
合规管理的基本原则主要有( )。
①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则
A、②④⑥⑦⑧
B、③④⑤⑦⑧
C、①③⑤⑥⑧
D、①②④⑤⑦
第3题
以下关于管理层的合规责任的表述,错误的是( )。
A、经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
B、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送
D、经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东
第6题
下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。
A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C.货币市场基金可投资于股票、可转换债券
D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
第7题
基金管理人与他人勾结操纵市场,属于合规风险中的( )。
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
第8题
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A.监管合规风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规风险
D.投资合规性风险
第9题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
A.销售合规风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规风险
D.投资合规性风险
第10题
基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证监机构核准。
A.董事会,董事会
B.监事会,经理
C.总经理,董事会
D.董事会,监事会
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