A.政府监管
B.行业自律
C.机构内控
D.适度监管
第1题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括( )。
Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查
Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
Ⅳ.按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
行业自律与政府监管的区别是( )。
Ⅰ.性质不同
Ⅱ.依据不同
Ⅲ.目的不同
Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有( )特征。
Ⅰ.国家性
Ⅱ.法定性
Ⅲ.政治性
Ⅳ.强制性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
第4题
投资者争取最大的投资收益。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金服务机构
第5题
在股权投资基金的清算阶段,律师提供的服务包括( )。
Ⅰ.按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体
Ⅱ.协助清算主体制订清算方案
Ⅲ.协助实施清算方案,包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产
Ⅳ.对清算人出具的清算报告进行合规性审核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
股权投资基金市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金服务业务,应当( )。
Ⅰ.遵循有关法律法规和行业规范
Ⅱ.维护投资者合法权益
Ⅲ.诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
Ⅳ.防止利益冲突,保护股权投资基金财产安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
步转变为( )。
A、政府自主主导
B、国有企业自主主导
C、市场化主体主导
D、政府和市场主体主导
第8题
1973年美国( )成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A、研究与发展公司
B、小企业投资公司计划
C、创业投资协会
D、私人股权投资协会
第9题
关于股权投资基金,下列表述错误的是( )。
A、股权投资被称为耐心的资本
B、股权投资是价值增值型投资
C、股权投资基金对专业性的要求较低
D、股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别
第10题
在股权投资基金的运作流程中,投资阶段主要包括项目的( )。
Ⅰ.签署投资备忘录
Ⅱ.投资决策
Ⅲ.开发与初审
Ⅳ.投资交割
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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