A.证券登记结算公司
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国证券投资基金业协会
第1题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务不包括( )。
Ⅰ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
Ⅱ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
Ⅲ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件
Ⅳ.根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件,参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
行业自律与政府监管的联系包括( )。
Ⅰ.目的一致
Ⅱ.对违法违规者的处罚相同
Ⅲ.行业自律是对政府监管的积极补充
Ⅳ.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
行运作,由专门的( )保管基金财产。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金财产保管机构
D、基金份额登记机构
第4题
股权投资基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.依法监管
Ⅱ.审慎监管
Ⅲ.适度监管
Ⅳ.分类监管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
( )是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。
A、保护基金管理人合法权益
B、保护基金投资者合法权益
C、防范系统性金融风险
D、防范非系统性金融风险
第6题
最具权威、最为有效的股权投资基金监管是( )。
A、行业自律监管
B、内部控制监管
C、政府监管
D、社会力量监管
第7题
股权投资基金的特点包括( )。
Ⅰ.信息透明度较高
Ⅱ.产品设计复杂
Ⅲ.流动性低
Ⅳ.风险性较高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括( )。
Ⅰ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
Ⅱ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件
Ⅲ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
基金份额登记机构提供的服务包括( )。
Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户
Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算
Ⅲ.保管投资者名册
Ⅳ.代理发放红利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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