A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
( )是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。
A、保护基金管理人合法权益
B、保护基金投资者合法权益
C、防范系统性金融风险
D、防范非系统性金融风险
第2题
最具权威、最为有效的股权投资基金监管是( )。
A、行业自律监管
B、内部控制监管
C、政府监管
D、社会力量监管
第3题
股权投资基金的特点包括( )。
Ⅰ.信息透明度较高
Ⅱ.产品设计复杂
Ⅲ.流动性低
Ⅳ.风险性较高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括( )。
Ⅰ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
Ⅱ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件
Ⅲ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
基金份额登记机构提供的服务包括( )。
Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户
Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算
Ⅲ.保管投资者名册
Ⅳ.代理发放红利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
股权投资基金市场服务机构包括( )。
Ⅰ.基金销售机构
Ⅱ.基金财产保管机构
Ⅲ.基金份额登记机构
Ⅳ.律师事务所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )承担。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金财产保管机构
D、基金份额登记机构
第9题
下列不属于基金合同当事人的是( )。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售机构
第10题
投资的关注和重视,起到了积极作用。
A.《关于加快发展我国产业投资事业的提案》
B.《关于加快发展我国股权投资事业的提案》
C.《关于加快发展我国企业投资事业的提案》
D.《关于加快发展我国风险投资事业的提案》
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