下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（)。 Ⅰ、法律效力最低的是由证券交易所、中国证

格分离。 Ⅰ、人员 Ⅱ、信息 Ⅲ、账户 Ⅳ、资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ、增强法治观念和合规意识 Ⅳ、提高差错或纠纷的处理效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

有 Ⅰ、信托公司Ⅱ、证券公司Ⅲ、基金管理公司Ⅳ、保险公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《上市公司重大资产重组管理办法》属于( )层级的规定。

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.自律管理规则

人资格 Ⅲ、可以在总公司的授权范围内进行经营活动 Ⅳ、承担法律后果

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在违反诚信的不良记录 Ⅱ、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司下列变更事项中，无须中国证监会审批的是

A.变更公司章程中的重要条款

B.变更实际控制人的高级管理人员

C.变更持有5%以上股权的股东

D.变更实际控制人

融资融券试点初期，深圳证券交易所标的证券范围与( )指数成分股范围相同。

A.沪深300

B.深证成分

C.中证100

D.深证100

关于证券分析师，下列说法错误的是

A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问

D.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会登记为证券分析师

立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照 Ⅲ、公众不得随意向公司登记机构申请查询公司登记事项 Ⅳ、有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ