A.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令
B.按照投资标的,可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划
D.研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
第1题
一般来说,基金公司股东会依法可以行使的职权包括( )。
Ⅰ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易
Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议
Ⅳ.修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
独立董事制度的重要内容包括( )。
Ⅰ.维护公司股东和高级管理层人员利益不受损害
Ⅱ.规定独立董事的人数及在董事会的人数比例
Ⅲ.维护公司员工的利益不受损失
Ⅳ.在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险。
A、市场风险
B、流动性风险
C、政治风险
D、信用风险
第5题
按照相关法律法规,基金公司董事会依法行使的职权包括( )。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改
Ⅲ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度
Ⅳ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责包括( )。
Ⅰ.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
Ⅱ.制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致
Ⅲ.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案
Ⅳ.识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
第7题
在基金公司面临的操作风险中,以下不属于制度和流程风险管理方法的是( )。
A、基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,包括制度、日常操作流程
B、建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制,加强对员工在制度和流程方面的培训
C、建立适当的人力资源政策,避免核心人员流失
D、强化对制度和流程有效性的稽核
第8题
义务以下说法错误的是( )。
A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资,不得以任何形式占有、转移公司资产
B、严格执行信息传递和保密制度,不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
C、熟悉监管要求和公司的制度安排,尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值
D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料
第9题
在基金公司的具体机构设置中,产品审批委员会所议事项不包括( )。
A、讨论、制定公司产品战略
B、审核具体产品方案,评估产品运作风险
C、制定、修订公司的估值政策及程序
D、根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级
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