A.最高性
B.全面性
C.独立性
D.适时性
第1题
风险控制具有客观性和可操作性,这体现基金公司在风险管理中应当遵循( )原则。
A、定性和定量相结合
B、互相配合
C、独立性
D、权责匹配
第2题
关于监事和监事会,以下说法错误的是( )。
A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事
B、监事会向董事会负责
C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事,由全体员工民主选举和罢免
D、监事会有权监督检查公司财务状况
第4题
公司的统一性和完整性原则主要体现在( )。
Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
Ⅱ.在董事会层面,在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立
Ⅲ.在经理层层面,在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策,不受他人干预,不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
Ⅳ.在公司文化层面,应当构建公司自身的企业文化,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
基金收入中的利息收入主要包括( )。
A.债券利息收入
B.资产支持证券利息收入
C.存款利息收入
D.买入返售金融资产收入
第6题
识,以达到正确选择产品,优化投资的目的?()
A.提供售后跟踪服务
B.提供咨询建议
C.发放宣传手册
D.推介基金产品或是宣传基金销售机构
第8题
影响债券利率的因素有:( )
A.借贷资金市场利率水平
B.商业银行1年期定期存款利率
C.发行人的信用状况
D.债券期限长短
第10题
股票型基金费用率较高,基金托管费率每年在( )左右。
A.1.5%
B.1%
C.0.25%
D.0.15%
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