A.提供售后跟踪服务
B.提供咨询建议
C.发放宣传手册
D.推介基金产品或是宣传基金销售机构
第2题
影响债券利率的因素有:( )
A.借贷资金市场利率水平
B.商业银行1年期定期存款利率
C.发行人的信用状况
D.债券期限长短
第4题
股票型基金费用率较高,基金托管费率每年在( )左右。
A.1.5%
B.1%
C.0.25%
D.0.15%
第6题
下列关于基金定期公告,说法不正确的是( )。
A、基金合同生效不足5个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告
B、基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容
C、半年度报告不要求进行审计
D、半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
第7题
下列基金品种中,不需要披露上市交易公告书的是( )。
A、封闭式基金
B、上市开放式基金
C、交易型开放式指数基金
D、分级基金母份额
第8题
关于公募基金年度报告, 下列表述正确的是( )。
A、基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况
B、基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
C、基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意, 并由董事长签发
D、基金年度报告应当在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告
第9题
发现( )的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
Ⅲ、督察长依法认为需要报告的其他情形
Ⅳ、中国证监会规定的其他情形
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
、
第10题
下列关于基金托管人职责的描述中,正确的是( )。
Ⅰ、基金资产保管
Ⅱ、基金资金清算
Ⅲ、对基金投资运作的监督
Ⅳ、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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