对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是?
A.各国监管反洗钱成本与效益的平衡,处罚力度趋向温和
B.国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑,将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体
C.各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和
D.金融行动特别工作组(FATF)对于反洗钱处罚没有提出新的建议,国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化
第1题
A.各国监管反洗钱成本与效益的平衡,处罚力度趋向温和
B.国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑,将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体
C.各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和
D.金融行动特别工作组(FATF)对于反洗钱处罚没有提出新的建议,国际社会的反洗钱行政处罚力
E.度没有明显变化
第2题
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
第3题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
第4题
对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:
A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
第5题
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:
A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
第6题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:
A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
第8题
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B. 制定金融机构反洗钱规章
C. 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D. 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
第10题
A.总体上说,反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织和部分地区性组织
B.金融行动特别工作组(FAFT)和埃格蒙特集团(EgmontGroup)是专门的国际反洗钱组织
C.巴塞尔银行监管委员会是银行类专门的国际反洗钱组织
D.联合国、世界银行和国际货币基金组织是在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织巴塞尔银行监管委员会
E.欧洲委员会、美洲国家组织、美洲开发银行、亚洲开发银行是在反洗钱领域发挥作用的地区性组织
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