证券从业人员未同时满足以下()条件的,不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验 Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
第2题
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
第3题
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
第4题
A.证券经纪人可以接受两家证券公司的委托
B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券经纪人为证券从业人员
D.证券经纪人应通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
第6题
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
第8题
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
第9题
A.证券从业人员可以为客户买卖证券
B.证券从业人员可以根据行情判断更改客户的交易委托
C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务
D.证券从业人员可以从事与其履行职责有利益冲突的业务
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