下列属于非法集资特点的是（)。 Ⅰ、未经有关部门依法批准集资 Ⅱ、以合法形式掩盖其非法集资的实质 Ⅲ

分，同时给予直接责任人()处分。 Ⅰ、公开谴责Ⅱ、通报批评Ⅲ、罚款

A.Ⅰ、Ⅱ符合

B.只有Ⅰ、符合

C.只有Ⅱ、符合

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都不符合

性进行审查、监督或者检查 Ⅱ、合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ、由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据《公司法》，股东可以采取的出资形式有 Ⅰ、集体土地所有权Ⅱ、劳务Ⅲ、货币Ⅳ、知识产权

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、提交股东大会审议的重要事项 Ⅲ、公司概况 Ⅳ、已发行的股票、公司债券变动情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对除( )以外的经纪业务实行集中管理。

A.交易

B.清算

C.操作权限

D.客户服务

下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是

A.委托人

B.证券交易所

C.证券经纪商

D.证券登记结算机构

可以 Ⅰ、向证券公司支付对应数量的股票红利 Ⅱ、对证券公司以现金结算方式予以支付 Ⅲ、如果融券客户在发行人派发股票红利时不持有该证券，融券客户不必向证券公司做出补偿

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

董事甲兼任控股股东B公司的总经理 Ⅱ、A公司的总经理乙兼任控股股东B公司的董事 Ⅲ、A公司的财务总监丙兼任控股股东B公司全资控股的C公司的财务部经理 Ⅳ、A公司董事会秘书丁兼任控股股东B公司全资控股的C公司的监事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

规则》。

A.2006年5月15曰;2006年5月16日

B.2006年5月16日;2006年5月16日

C.2006年5月15日;2006年5月I5日

D.2006年5月16日;2006年5月15日

业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ