以下（)不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当、性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.

。

A.证券自营

B.融资融券

C.证券经纪

D.证券资产管理

证券公司的客户应当对其资产来源及用途的( )作出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.真实性

证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告夕

A.3

B.5

C.7

D.10

名下金融资产不低于人民币()的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

证券公司管理敏感信息的基本原则是()，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

下列说法中，错误的是()。

A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务

B.在发布的证券研究告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是()。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是( )。

A.建立经纪业务检查稽核制度

B.建立健全各项规章制度

C.对客户交易结算资金实行第三方存管

D.强化岗位制约和监督

投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500