未经批准擅自设立基金管理公司或者来经核淮从事公并募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以

终止之日起10个工作日内，通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.工商管理局

模不得超过其总规模的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

券、期货合约的从业人员或者工作人员，)，并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A.给予警告;20

B.撤销证券从业资格;10

C.责令改正;20

D.给予警告;10

送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

理工作，并向()履行风险报告义务。

A.首席风险官;证券公司董事会

B.首席风险官;子公司董事会

C.首席风险官;首席风险宫

D.子公司董事会;子公司董事会

责任。

A.2012年

B.2011年

C.2010年

D.2013年

下列关于私募基金子公司说法错误的是()。

A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500

关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是()。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.为期货交易提供集中履约担保

C.设计合约，安排合约上市

D.非自用不动产投资