证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
第5题
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
第6题
A.跨墙人员所属部门
B.合规部
C.跨墙需求部门
D.人力资源部
第7题
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
第8题
A、合规部门
B、风险控制部门
C、公司董事会
D、公司监事会
第9题
下列选项中,说法正确的是()。
A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,以每个客户的名义单独立户管理
第10题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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