外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.证券公司可以设立全资子公司
B.证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C.其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件
D.其他投资者必须为境内股东
第4题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法,不正确的是()。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
第5题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是()。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
第6题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是()。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
第7题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是()。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
第9题
A.证券公司可以设立全资子公司
B.证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C.其他投资者为境外股东的,应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件
D.无论是境内股东还是境外股东,与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
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