下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（)。 A.对证券交易活动进行管理B.对证券发行进行管理

自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

沪港通和深港通的基本规则包括()。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

严重的，可予以的处罚有()。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有（ ）。

Ⅰ．保荐机构应当对发行人进行全面调查

Ⅱ．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查

Ⅲ．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理

Ⅳ．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A.2

B.3

C.5

D.7

下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是()。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。

A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

个月内不再受理其申请。

A.6

B.12

C.24

D.36