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[主观题]

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。A.与客户权益变动相关业务的经办人员

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

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更多“以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。A.与客户权益变动相关业务的经办人员”相关的问题

第1题

下列关于证券经纪业务营销人员管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪业务营销人员应当在中国证券业协会登记Ⅱ.营销人员可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则Ⅳ.营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于证券经纪业务营销人员管理的说法,正确的有()。I.证券经纪业务营销人员应当在中国证券业协会登记II.营销人员可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则IV.营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或间接有偿咨询服务的活动

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

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第4题

关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务

关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第5题

下列关于证券公司从事相关证券业务净资本标准的说法,正确的是()

A.甲证券公司只经营证券经纪业务的,其净资本要求最低

B.丙证券公司经营证券经纪和证券承销与保荐两项业务,其净资本要求最高

C.甲证券公司经营证券经纪业务一项业务,乙证券公司经营证券承销与保荐一项业务,甲证券公司的净资本要求比乙证券公司的高

D.丙证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务,丁证券公司经营证券承销与保荐、证券自营两项业务,丙证券公司的净资本要求比丁证券公司高

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第6题

以下关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中,委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

关于证券经纪业务,以下说法正确的是()A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,

关于证券经纪业务,以下说法正确的是()

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第8题

关于证券经纪业务,以下说法错误的是()。A. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B. 在证券经纪业

关于证券经纪业务,以下说法错误的是()。

A. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B. 在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C. 在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D. 在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第9题

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。I、与客户权益变动相

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

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