以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
第1题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第5题
A.甲证券公司只经营证券经纪业务的,其净资本要求最低
B.丙证券公司经营证券经纪和证券承销与保荐两项业务,其净资本要求最高
C.甲证券公司经营证券经纪业务一项业务,乙证券公司经营证券承销与保荐一项业务,甲证券公司的净资本要求比乙证券公司的高
D.丙证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务,丁证券公司经营证券承销与保荐、证券自营两项业务,丙证券公司的净资本要求比丁证券公司高
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
关于证券经纪业务,以下说法正确的是()
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第8题
关于证券经纪业务,以下说法错误的是()。
A. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B. 在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C. 在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D. 在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
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