下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第2题
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③
第3题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第5题
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列各项中,()属于证券经纪业务的特点。
I.证券经纪商的中介性 Ⅱ.客户资料的保密性 Ⅲ.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性
A.I Ⅱ Ⅲ IV
B.Ⅱ Ⅲ IV
C.I Ⅱ Ⅲ
D.I IV
第8题
证券经纪业务的法律法规不包括()。
A.融资融券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
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