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按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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更多“按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者”相关的问题

第1题

经营机构应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施统一适当性管理()
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第2题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

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第3题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第4题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第5题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,关于专业投资者范围的说法,错误的是()。
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第6题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

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第7题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是强加投资者保护。()

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第8题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。Ⅰ.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则Ⅱ.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施Ⅲ.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等Ⅳ.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构自觉落实适当性义务

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为()

A.个人投资者

B.普通投资者

C.机构投资者

D.专业投资者

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第10题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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