金融期权的功能包括（)。Ⅰ．长期投资Ⅱ．发现价格Ⅲ．套期保值Ⅳ．筹集资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

经营风险主要来自于( )。

Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化

Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

一国的国际储备除了外汇储备外，还包括( )。

Ⅰ．在国际货币基金组织的储备头寸Ⅱ．黄金储备

Ⅲ．对外债权Ⅳ．特别提款权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于可交换债券，下列说法正确的有( )。

Ⅰ．可交换债券就是可转换债券

Ⅱ．可交换债券的发行要素与可转换债券相似

Ⅲ．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同

Ⅳ．在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于证券经纪业务的表述正确的是( )。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

基金卖出股票按照( )的税率征收交易印花税。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

下列关于委托撤销的说法，错误的是（ ）。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

分配利润不少于债券1年利息的( )。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍

控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等③事中是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告④事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额

A.①

B.①②③④

C.②③④

D.①③

已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10.亿美元以上②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上③发债机构经两家(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)

A.②④

B.①③④

C.②③

D.②③④

是深入理解各种风险的成因和变化规律。

A.度量风险

B.分析风险

C.识别风险

D.感知风险