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下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件是()。 A.未

下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件是()。

A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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更多“下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件是()。 A.未”相关的问题

第1题

下列关于证券、期货投资咨询人员执业行为的说法中,正确的有()。I.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务Ⅲ.获得证券期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业Ⅳ.证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书

A.I、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

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第2题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.中国公民或依法持有合法证件的外国人Ⅱ.受过刑事处罚,但距刑事处罚期满日已过五年Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以 上的经历

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是()。A.

下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是()。

A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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第4题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列()。Ⅰ.身份证;Ⅱ.学历证书;

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列()。Ⅰ.身份证;Ⅱ.学历证书;Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列()文件。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列()文件。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题

需取得注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的继续教育结业证明后申请注册的人员有 ()。

A.经认定取得注册咨询工程师(投资)执业资格的人员

B.取得执业资格后,超过规定时限申请首次注册的人员

C.申请继续注册的咨询工程师(投资)

D.取得注册咨询工程师(投资)执业资格后调往其他单位的人员

E.非工程技术与经济管理专业毕业的人员

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第7题

下列关于证券期货投资咨询人员执业行为的说法中,正确的有()。I.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务Ⅲ.获得证券、期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业,自负盈亏Ⅳ.具有证券、期货咨询从业资格的公司可以自行规定获得证券投资顾问资格的人员能否对外展业

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅳ

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第8题

下列关于证券期货投资咨询人员执业行为的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务Ⅲ.获得证券、期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业,自负盈亏Ⅳ.具有证券、期货咨询从业资格的公司可以自行规定获得证券投资顾问资格的人员能否对外展业

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题

下列关于证券期货投资咨询人员执业行为的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务Ⅲ.获得证券、期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业,自负盈亏Ⅳ.具有证券、期货咨询从业资格的公司可以自行规定获得证券投资顾问资格的人员能否对外展业

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

需取得注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的继续教育结业证明后,方可申请注册的人员有()。

A.取得注册咨询工程师(投资)执业资格后调往其他单位的人员

B.申请继续注册的咨询工程师(投资)

C.经认定取得注册咨询工程师(投资)执业资格的人员

D.取得执业资格后,超过规定时限申请首次注册的人员

E.非工程技术与经济管理专业毕业的人员

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