证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
第4题
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
第5题
A.券投资顾问人员管理制度要求
B.券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
C.证与服务方式、业务规模相适应
D.务留痕管理和档案保存要求
E.①②③
F.①②④ G. ①②③④ H. ①③④
第6题
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
第7题
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
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