A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
第4题
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
第6题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务;融资融券业务
B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务;证券自营业务
第7题
问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
A.1
B.3
C.5
D.7
第9题
A.经国务院证券监督管理机构批准
B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务
C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
E.强制客户平仓
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!