个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及（ ）。

Ⅰ．经济学

Ⅱ．股票定价与分析

Ⅲ．财务会计和财务报表分析

Ⅳ．金融衍生工具定价和分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。

Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金份额持有人享有的权利的包括（ ）。

Ⅰ．分享基金财产收益

Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（ ）。

A.证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一

B.基金公司直销中心主要为个人客户提供服务

C.目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道

D.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在()，不得再行买卖该上市公司。

A.作出报告、公告后2日内

B.报告期限内

C.作出报告、公告后5日内

D.报告期限内和作出报告、公告后2日内

门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

。①法律关系的目标②法律关系的客体③法律关系的内容④法律关系的主体

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

A.公开的交易方式

B.公开的集中交易方式

C.非公开的集中交易方式

D.公开的分散交易方式