按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（)个月未因执业行为违

下列选项中，可以作为普通合伙人的是()。

A.国有独资公司、国有企业

B.自然人

C.公益性的事业单位、社会团体

D.上市公司

下列属于期货交易所职责的有（ ）。

Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务

Ⅱ．组织并监督交易、结算和交割

Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保

Ⅳ．从事信托投资业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（ ）。

Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。

A.已上报项目，监管机关终止审理

B.已上报项目，监管机关中止审理

C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

A.①②③④

B.①②③

C.①②

D.②③④

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是()。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求是( )。

A.不低于5000万元人民币

B.不低于1亿元人民币

C.不低于3亿元人民币

D.不低于5亿元人民币

下列说法中，错误的是()。

A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

员行为的( )等作为考核的重要内容。

A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况

D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况