A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
第1题
A.促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展
B.加强对证券公司的监督管理
C.规范证券公司的行为,防范证券公司的风险
D.保护客户的合法权益和社会公共利益
第3题
自()起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
第4题
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.人民银行
第7题
A.合规管理人员
B.信息技术人员
C.营销人员
D.投资顾问
第8题
A.强化全员合规
B.优化合规管理组织体系
C.强化监督管理
D.管控资金发展
第9题
A.合规管理人员
B.信息技术人员
C.营销人员
D.投资顾问
第10题
A.合规管理人员
B.信息技术人员
C.营销人员
D.投资顾问
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