A.依法对被检查单位处以罚款
B.依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C.对责任人员予以纪律处分
D.建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
第1题
下列哪家机构具有反洗钱行政调查权?()
A、中国人民银行成都分行
B、中国人民银行重庆营管部
C、中国人民银行贵阳中心支行
D、中国人民银行遵义中心支行
第2题
金融机构对制裁名单所涉及客户采取交易限制措施的,是否应当采取适当方式告知客户。()
A、是
B、否
第3题
金融机构有合理理由怀疑客户属于制裁名单范围的,可向中国人民银行总行申请核实确认,中国人民银行总行在申请之日起(),将核实确认结果通知金融机构。
A、5个工作日内
B、10个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
第4题
金融机构认为客户属于制裁名单范围的,应当立即采取相应的交易限制措施,并于()由金融机构总部或者由金融机构总部制定的一个机构将有关情况报告中国人民银行总行。
A、五个工作日内
B、三个工作日内
C、立即
D、当日
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