国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

合格境外机构投资者可以参与( )。

Ⅰ.新股发行

Ⅱ.可转换债券发行

Ⅲ.股票增发申购

Ⅳ.配股申购

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于外汇风险的管理措施的有( )。

Ⅰ 实施更加积极的汇率风险管理措施

Ⅱ 深化人民币汇率形成机制改革，推进人民币国际化进程

Ⅲ 购买创新的固定收益证券

Ⅳ 加强对国际游资的监管，深化国际金融合作

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

关于货币市场和资本市场，下列说法正确的有( )。

Ⅰ 货币市场是指期限为1年以上的金融资产交易的市场

Ⅱ 一般地说，资金借贷期限以3～6个月最为普遍

Ⅲ 资本市场是指以期限为1年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场

Ⅳ 通常，资本市场主要指的是债券市场和股票市场

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

关于中国人民银行采用的利率手段，下列说法正确的有( )。

Ⅰ 调整中央银行利率

Ⅱ 调整金融机构存款利率和贷款利率的基准利率

Ⅲ 制定金融机构存贷款利率的浮动范围

Ⅳ 制定相关政策对各类利率结构和档次进行调整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《证券投资基金法》对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定，即( )。

Ⅰ 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅱ 对所托管的不同基金财产设置共同账户，确保基金财产的完整

Ⅲ 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

Ⅳ 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于国债下列说法错误的有( )。

Ⅰ 储蓄国债的发行对象是机构和个人

Ⅱ 记账式国债可以流通上市

Ⅲ 储蓄国债购买当日起息

Ⅳ 凭证式国债按年付息，到期还本并支付最后一年利息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形包括( )。

Ⅰ 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

Ⅱ 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

Ⅲ 违反基金合同关于投资范围的约定

Ⅳ 违反基金投资策略和投资比例的约定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

操作风险的特征有( )。

Ⅰ 可控性 Ⅱ 广泛性

Ⅲ 不对称性 Ⅳ 不确定性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，债券交易的方式包括( )。

Ⅰ 回购交易 Ⅱ 询价交易 Ⅲ 远期交易 Ⅳ 期货交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

直接融资的劣势的有( )。

Ⅰ 社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质

Ⅱ 一般逐次进行，缺乏管理的灵活性

Ⅲ 投资者要承担较大的风险

Ⅳ 进人证券市场进行直接融资的多为大企业

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ