根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。
Ⅰ 保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ 当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ 在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ 持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第1题
A.上市公司收购,从收购完成之日起12个月
B.上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C.持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年
D.上海证券交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导
第2题
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.六个月
第7题
中小企业板上市公司()发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
A.董事长
B.董事会秘书
C.实际控制人
D.总经理
第9题
A. 保荐人和保荐代表人应当遵守法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券上市,持续督导发行人履行相关义务
B. 保荐人和保荐代表人应当保证向证券交易所所出具的文件真实、准确、完整
C. 保荐人应当在发行人证券上市前与深圳证券交易所签订《深圳证券交易所中小企业板块上市推荐与持续督导协议》,明确双方的权利、义务和有关事项
D. 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,上海证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间对中小企业版上市公司披露工作考核期间一致
第10题
A.财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B.财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书"
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