A.可接受被调查方提供的公开信息
B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
C.可接受被调查方提供的非公开信息
D.无须对信息的适当性实施尽职甄别
第1题
基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括()。
Ⅰ.交易资料
Ⅱ.客户资料
Ⅲ.公司内部信息
Ⅳ.市场参考消息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
基金销售机构可以开展的业务不包括()。
A.发售基金份额
B.基金业务代销
C.办理基金份额的登记
D.办理基金份额申购和赎回
第3题
下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是()。
Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险
Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
金净资产应当不低于()。
A.2年;1亿元
B.2年;2亿元
C.1年;1亿元
D.1年;2亿元
第5题
(),中国证券投资基金业协会正式成立。
A.2004年12月
B.2001年8月
C.2007年6月
D.2012年6月
第6题
基金管理公司变更持有()以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
第7题
一般而言,将流通市值低于( )亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A.1
B.5
C.10
D.20
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