A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
第1题
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )
A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C.基金管理人可以根据情况调整申购费率
D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的 25%计入基金资产
第2题
关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是( )
A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式
D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
第3题
某开放式基金的基金总份额为 1 亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是( )。
A.赎回 2000 万份,申购 1500 万份,通过基金转换转出 1300 万份,转入 700 万份
B.赎回 700 万份,申购 100 万份,通过基金转换转出 1500 万份,转入 1000 万份
C.赎回 1000 万份,申购 100 万元通过基金转换转出 800 万份,转入 900 万份
D.赎回 1500 万份,申购 1300 万份,通过基金转换转出 1800 万份,转入 900 万
第4题
在 ETF 的招募说明书中,需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()
A. 证券价格
B. 资金金额
C. 现金替代比例
D. 对价种类
第5题
以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
A. 经济性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 健全性原则
第6题
体现依法监管原则的行为包括( )
Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第7题
关于 LOF 和 ETF 的区别,以下表述错误的是( )
A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行,LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B.在二级市场的净值报价频率上,ETF 通常比 LOF 高
C.ETF 通常采用完全被动式管理方式,LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价,LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
第8题
基金份额登记确认是()的职责之一
A.销售机构
B.注册登记机构
C.基金托管人
D.中央结算公司
第9题
于临时重大事项的是()。
A.变更控股股东
B.吸收合并其他公司,但未变更公司名称
C.变更公司名称
D.投资者数量变动
第10题
收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
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