A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第1题
关于 LOF 和 ETF 的区别,以下表述错误的是( )
A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行,LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B.在二级市场的净值报价频率上,ETF 通常比 LOF 高
C.ETF 通常采用完全被动式管理方式,LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价,LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
第2题
基金份额登记确认是()的职责之一
A.销售机构
B.注册登记机构
C.基金托管人
D.中央结算公司
第3题
于临时重大事项的是()。
A.变更控股股东
B.吸收合并其他公司,但未变更公司名称
C.变更公司名称
D.投资者数量变动
第4题
收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
第6题
某投资者申购了证券投资基金,有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()
A. 中国证券登记结算公司
B. 基金托管机构
C. 基金销售机构
D. 证券交易所
正确
第7题
基金季度报告中披露的投资组合,下列表述错误的是()。
A.需要披露按行业分类的股票投资组合
B.需要披露前10名债券明细
C.需要披露前10名股票明细
D.需要披露按券种分类的债券投资组合
第8题
下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员
C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立
D.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
第9题
下列关于基金信息披露作用的表述中,正确的有()。
Ⅰ 有利于投资者的价值判断
Ⅱ 能有效防止信息滥用
Ⅲ 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
Ⅳ 有利于提高证券市场的效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
关于股票和股票基金,下列说法错误的是()。
A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.当日股票价格会受到交易量的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动
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