A.T
B. T+2
C. T+1
D. T+3
第1题
下列不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。
A. 基金的运作方式
B. 基金收益预测
C. 基金的投资范围、投资策略和投资限制
D. 基金的出资方式、数额和认缴期限
第2题
基金业协会的职责不包括( )。
A. 依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处
B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案
C. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D. 制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第3题
证券投资基金的运作环节不包括( )。
A. 证券投资基金的会计核算和信息披露
B. 证券投资基金的评级研究
C. 证券投资基金的募集和投资管理
D. 证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
第4题
不属于按投资市场对股票基金分类的是()。
A国内股票基金
B国外股票基金
C全球股票基金
D成长型股票基金
第5题
基金合同所包含的重要信息不包括()。
A基金的持有人结构
B基金的运作方式
C基金的投资基本要素
D基金的投资方向
第6题
开放式基金份额的认购业务可以由()直接办理,也可以由其委托的其他机构代为办理。
A基金管理人
B基金销售机构
C商业银行
D保险公司
第7题
下列关于货币市场基金信息披露的表述,错误的是()。
A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率
B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时,基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告
C货币市场基金需要披露净值增长率
D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息,而是披露收益公告
第8题
下列说法中,错误的是()。
A合规管理部门要保持行使权力的独立性,因此要与其他部门之间保持绝对的独立
B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合
C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务,做到全员参与,各负其责
D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性
第10题
以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。
A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准
B基金托管人资格由中国证监会核准
C基金托管人资格由中国银监会核准
D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
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