不属于按投资市场对股票基金分类的是()。
A国内股票基金
B国外股票基金
C全球股票基金
D成长型股票基金
第1题
基金合同所包含的重要信息不包括()。
A基金的持有人结构
B基金的运作方式
C基金的投资基本要素
D基金的投资方向
第2题
开放式基金份额的认购业务可以由()直接办理,也可以由其委托的其他机构代为办理。
A基金管理人
B基金销售机构
C商业银行
D保险公司
第3题
下列关于货币市场基金信息披露的表述,错误的是()。
A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率
B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时,基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告
C货币市场基金需要披露净值增长率
D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息,而是披露收益公告
第4题
下列说法中,错误的是()。
A合规管理部门要保持行使权力的独立性,因此要与其他部门之间保持绝对的独立
B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合
C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务,做到全员参与,各负其责
D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性
第6题
以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。
A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准
B基金托管人资格由中国证监会核准
C基金托管人资格由中国银监会核准
D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第8题
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
A基金业协会
B证券业协会
C证监会
D银监会
第9题
下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见
C.某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
第10题
基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。( )
A.定期保存;异地备份
B.定期保存;本地备份
C.即时保存;异地备份
D.即时保存;本地备份
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