A.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元
B.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元
C.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元
D.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元
第1题
投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ.场内现金认购
Ⅱ.场外现金认购
Ⅲ.证券认购
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
内部控制的( )要求。
A.会计系统控制
B.风险控制
C.信息披露控制
D.投资管理业务控制
第3题
8%,基金份额面值为1元,则基金净认购金额为( )元。
A. 29469.55
B. 28389.45
C. 13985.33
D. 26934.54
第4题
下列关于开放式基金认购的表述不正确的是( )。
A.投资者认购时。需要提前在注册登记机构开立基金账户
B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准
C.开放式基金的认购采取数量认购的方式
D.一般情况下,已经正式受理的认购申请不得撤销
第5题
规范基金信息披露的作用有()。
Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失
Ⅱ.保护公众投资者的合法权益
Ⅲ.增加投资者的投资回报
Ⅳ.有利于投资者的价值判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
资方法或特定投资对象相关的特定风险,该文件是()。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金净值公告
D.基金托管协议
第7题
关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,下列说法不正确的是()。
A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期处理
C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一开放日办理
D.对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
第8题
基金监管的首要目标是保护()的利益。
A.基金当事人
B.基金行业
C.基金投资人
D.基金管理人
第9题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
第10题
基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。
A.预期投资收益
B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
C.基金资产净值、基金份额净值
D.基金份额持有人大会决议
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