A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金净值公告
D.基金托管协议
第1题
关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,下列说法不正确的是()。
A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期处理
C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一开放日办理
D.对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
第2题
基金监管的首要目标是保护()的利益。
A.基金当事人
B.基金行业
C.基金投资人
D.基金管理人
第3题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
第4题
基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。
A.预期投资收益
B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
C.基金资产净值、基金份额净值
D.基金份额持有人大会决议
第5题
以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。
A.登载投资者教育的相关信息
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.登载本公司的品牌形象宣传材料
D.登载基金产品的基本要素
第6题
关于私募基金投资者人数,下列说法不正确的是()。
A.私募基金采取有限合伙企业形式的,人数不得超过200人
B.私募基金采取契约形式的,人数不得超过200人
C.私募基金采取有限责任公司形式的,人数不得超过50人
D.私募基金采取股份有限公司形式的,人数不得超过200人
第7题
关于私募基金管理人的投资运作行为,下列正确的是()。
A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况
B.因投资策略相同,将旗下两个基金的资金合并账户管理
C.自基金清算终止后,保存基金的投资决策文件10年
D.因需要临时筹措资金头寸,管理人借用其他基金的资金
第8题
以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有()。
Ⅰ.季度报告
Ⅱ.临时报告
Ⅲ.半年度报告
Ⅳ.年度报告
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
参考国际证监会的基本原则,下列描述错误的是()。
A.投资者教育是对市场参与者监管的替代
B.投资者教育没有固定形式
C.不存在广泛适用的投资者教育计划
D.投资者教育应有助于监管者保护投资者
第10题
关于基金申购费,以下表述错误的是()。
A.申购费和认购费一样,可以采用前端收费方式,也可以采用后端收费方式
B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C.货币市场基金申购费较高
D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
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