A.合规管理
B.人力资源管理
C.风险管理
D.合规管理和人力资源管理
第1题
公民以他的户籍所在地的居住地为住所,经常居住地与住所不一致的,()地视为住所。
A、第一居住地
B、父母居住地
C、经常居住地
D、配偶居住地
第3题
根据业务频次抽样的基础上,结合被评价项目的风险和重要性进行调整。其中每周执行一次的业务或事项,抽样量应保持在()之间。
A、2-6个
B、4-10个
C、10-25个
D、25-50
第4题
下列哪一项不属于项目融资业务的特征()。
A、贷款用途通常是用于建造一个或一组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目;
B、贷款采用按揭方式偿还;
C、借款人通常是为建设、经营该项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人;
D、还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入,一般不具备其他还款来源。
第5题
下列哪几项债权或者股权可作为呆账核销()。
A.金额在2万元(含2万元)以下,经追索2年以上,仍无法收回的透支款项。
B.违反法律、法规的规定,以各种形式逃废或者悬空的金融企业债权;
C.行政干预逃废或者悬空的金融企业债权;
D.金融企业未向借款人和担保人追偿的债权;
第6题
商业银行应制定相关的策略和流程,按照风险等级保存系统日志,系统日志主要由()等部分构成。
A、操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统、路由器;
B、操作系统、防火墙、防病毒软件、入侵检测系统、路由器;
C、操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统、交换机;
D、操作系统、数据库管理系统、入侵检测系统路由器。
第7题
()应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。
A、中国人民银行
B、国务院审计、监察机关
C、法院
D、公安机关
第9题
商业银行企业咨询业务的一般流程是___。
A、订立合同—客户委托咨询—银行审核确定项目—开展调研—查验收费—提交报告;
B、客户委托咨询—银行审核确定项目—订立合同—开展调研—提交报告—查验收费;
C、客户委托咨询—银行审核确定项目—开展调研—订立合同—提交报告—查验收费;
D、订立合同—客户委托咨询—银行审核确定项目—查验收费—开展调研—提交报告
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