A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户
C.尊重所有客户
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
第1题
关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是()。
A.持证上岗
B.具有本科以上学历
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
第2题
关于基金职业道德,以下表述错误的是()。
A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.是基金从业人员职业道德规范的简称
D.是一般社会道德、职业道德的总和
第3题
不属于基金从业人员职业道德修养方法的是()
A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻领会基金职业道德规范
D.接受所在机构的业务培训
第4题
,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了()的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
第5题
1999 年 11 月 4 日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结
A.《商业银行法》
B.《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C.《金融服务现代化法案》
D.《金融服务法案》
第6题
在风险较小的情况下获得一定的收益是()投资者的主要投资目的。
A.积极型
B.稳健型
C.平衡型
D.保守型
第7题
证券市场发展的新特点不包括()。
A.融资证券化
B.投资者个人化
C.交易所公司化
D.证券市场网络化
第8题
如果基金发行期结束后,未达到基金成立的条件,基金管理人应当承担募集费用,将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起()天内退还基金认购人。
A.10
B.30
C.60
D.90
第9题
封闭式基金自批准之日起 3 个月内募集资金必须超过()方可成立。
A.1 亿元
B.2 亿元
C.3 亿元
D.4 亿元
第10题
申请设立封闭式基金时,基金发起人不需要向监管机构提交的文件是()。
A.基金契约
B.托管协议
C.招募说明书
D.上市公告书
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