A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B.具有符合规定的高级管理人员不少于5人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第1题
国际债券与国内债券相比,特殊性不包括()。
A.资金来源广
B.发行规模大
C.存在汇率风险
D.存在信用风险
第2题
根据现行制度规定,无论买入或卖出,ST股票价格涨跌幅度不得超过()。
A.2%
B.5%
C.6%
D.7%
第3题
下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B.自营业务部门是自营业务的执行机构
C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
第5题
下面说法中正确的是()。
A.中央银行提高法定存款准备金、商业银行可贷资金减少、市场资金趋紧,股票价格上升
B.中央银行降低法定存款准备金、商业银行可贷资金增加、市场资金趋松,股票价格上升
C.中央银行提高法定存款准备金、商业银行可贷资金增加、市场资金趋紧,股票价格下降
D.中央银行降低法定存款准备金、商业银行可贷资金增加、市场资金趋松,股票价格下降
第6题
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,下列说法不正确的是()。
A.中央银行提高法定存款准备金率,商业银行可贷资金减少,市场资金趋紧。股票市场价格下降
B.中央银行放松银根,降低再贴现率,一方面,使商业银行得到的再贴现贷款增加,资金供应相对宽松;另一方面,再贴现率的下降必定使市场利率随之下降,股票价格相应提高
C.中央银行通过在公开市场上大量买进证券,收紧银根,在收回中央银行供应的基础货币的同时又增加证券的供应,使证券价格下降
D.中央银行放松银根、增加货币供应,资金面较为宽松,大量游资需要新的投资机会,股票成为最好的投资对象
第7题
基金管理人管理的不是自己的资产,而是投资者的资产,因此其对投资者负有重要的()责任。
A.委托
B.代理
C.信托
D.受托
第9题
证券公司财务顾问业务的具体业务范围不包括()。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
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