A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
C.合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
D.对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
第1题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能不是分离的
第2题
A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
第3题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部]定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能可以不分离
第4题
A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
D.商业银行可以根据经营实际,由内部审计部门承担合规管理职能
第5题
A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
第6题
A.保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制
B.内部审计部门在审计结束后,可根据合规管理部门的要求将审计情况和结论通报合规管理部门
C.内部审计部门在审计结束后,应当将审计情况和结论通报合规管理部门
D.合规管理部门也可以根据合规风险的监测情况主动向内部审计部门提出开展审计工作的建议
第7题
A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
第8题
A.商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离,应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
第9题
A.内部审计部门在审计结束后,应当将审计情况和结论通报合规管理部门
B.合规管理部门在审计结束后,应当将审计情况和结论通报合内部审计部门
C.合规管理部门也可以根据合规风险的监测情况主动向内部审计部门提出开展审计工作的建议
D.内部审计部门也可以根据合规风险的监测情况主动向合规管理部门提出开展审计工作的建议
第10题
A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能可以合并
B.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
C.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
D.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价
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