A.未按规定进行身份识别的
B.为客户出具虚假存款、财产证明材料的
C.办理空存空取、空缴空拨操作的
D.未经批准在非营业时间办理业务的
第2题
行“合规大行动”活动方案三点要求是()
A.领导带头,积极组织实施,确保“合规大行动”取得实效
B.切实加强邮银双方的协同配合,同步落实“合规大行动”的各项要求
C.各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任,要定期主持召开委员会会议,分析本行风险内控管理现状,研究解决相关问题
D.将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来。
第4题
在员工违规行为处理中,造成邮储银行案件、重大事故或较大财产损失的,应属于()的情形。
A.情节严重或后果严重
B.可在规定的处理幅度内从轻处理
C.可免予处理
D.可给予经济处理
第5题
在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内至少()各网点配备1人。
A.8
B.9
C.10
D.11
第6题
零售信贷管理能力提出的几项要求是()。
A.坚持以信贷规律为基础
B.坚守合规文化为理念
C.是要加强合规思想建设,握好法律法规、规章制度这把标准尺,正确看待零售信贷业务出现的问题和困难
D.开展优秀事迹宣传活动和各项警示教育活动,在全行形成“人人主动合规,勇于从我做起
第7题
下列选项中,对邮政储蓄银行开立个人存款账户规定的说法错误的是()。
A.邮政储蓄机构在进一步确认存款人身份时,不认可存款人出具的工作证,学生证,介绍信等有效证件或证明文件
B.代理他人在邮政储蓄机构开立个人存款账户时,代理人应当出示被代理人和代理人的有效实名证件
C.柜员在办理业务时需将证件号码所有字符(中英文)完整输入系统中
D.在网点营业人员将护照复印件交事后监督后,要由事后人员最迟于次日持护照复印件向公安机关进行查询
第8题
告至降级处分”的情形是()。
A.超越授权权限从事非业务类一般性资产经营活动
B.采取化整为零等方式逃避授权权限控制的
C.超越授权权限进行授权、转授权的
D.未按授权要求开展经营管理活动的
第10题
解除劳动合同”的情形是()。
A.向合作机构索取手续费之外的非法利益的
B.贪污、挪用客户资产的
C.未按产品审核流程违规引进产品,对已发现产品实际合理合规性重大缺陷未予揭示的
D.利用托管业务未公开信息为自己或者他人谋取利益的
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