A.情节严重或后果严重
B.可在规定的处理幅度内从轻处理
C.可免予处理
D.可给予经济处理
第1题
在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内至少()各网点配备1人。
A.8
B.9
C.10
D.11
第2题
零售信贷管理能力提出的几项要求是()。
A.坚持以信贷规律为基础
B.坚守合规文化为理念
C.是要加强合规思想建设,握好法律法规、规章制度这把标准尺,正确看待零售信贷业务出现的问题和困难
D.开展优秀事迹宣传活动和各项警示教育活动,在全行形成“人人主动合规,勇于从我做起
第3题
下列选项中,对邮政储蓄银行开立个人存款账户规定的说法错误的是()。
A.邮政储蓄机构在进一步确认存款人身份时,不认可存款人出具的工作证,学生证,介绍信等有效证件或证明文件
B.代理他人在邮政储蓄机构开立个人存款账户时,代理人应当出示被代理人和代理人的有效实名证件
C.柜员在办理业务时需将证件号码所有字符(中英文)完整输入系统中
D.在网点营业人员将护照复印件交事后监督后,要由事后人员最迟于次日持护照复印件向公安机关进行查询
第4题
告至降级处分”的情形是()。
A.超越授权权限从事非业务类一般性资产经营活动
B.采取化整为零等方式逃避授权权限控制的
C.超越授权权限进行授权、转授权的
D.未按授权要求开展经营管理活动的
第6题
解除劳动合同”的情形是()。
A.向合作机构索取手续费之外的非法利益的
B.贪污、挪用客户资产的
C.未按产品审核流程违规引进产品,对已发现产品实际合理合规性重大缺陷未予揭示的
D.利用托管业务未公开信息为自己或者他人谋取利益的
第7题
在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内超过10个网点存在零数的增配()人。
A.1
B.2
C.3
D.4
第8题
赔偿金额可从责任人工资性收入中扣除,但每月扣除的部分不得超过责任人上一年度工资性收入月平均数的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%
第9题
开除处分,或者解除劳动合同”的情形是()。
A.未按规定及时准确上报资金头寸进展、资金头寸安排的
B.因主观故意头寸管理不善,无法满足或恶意拒绝客户正常支取需求的
C.流动性危机应急处置不力造成危机持续恶化给我行造成重大损失的
D.因主观故意不按规定留足备付金,导致总行准备金账户透支的
第10题
提出的要求是()。
A.讲好“合规一室课”
B.组织好集体学习
C.开展好自我批评
D.广泛活动群众
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!