境内个人个人年度总额内的结汇和购汇，凭本人有效身份证件在银行办理。（)

()。

A、法律法规

B、监管规章及规范性文件

C、自律性组织制定的有关准则

D、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则

文件包。

A、监管文件

B、文件管理

C、资源下载

D、监管信息

以下()不是《行政处罚决定书》应当载明的内容。

A、当事人的姓名或名称、住所

B、当事人的职位

C、违反法律、行政法规、规章的事实和证据

D、行政处罚的种类和依据

案件查清后，银行业金融机构应当按照()组织开展具体案件问责工作。

A、责任分工

B、员工管理权限

C、案件调查情况

D、银行业监督管理机构要求

对不具有管辖权的，法律部门应当提出移送建议，由()报经负责人批准后，移送有管辖权的机关。

A、监督检查部门

B、监察部门

C、内控部门

D、银行风险部门

本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为()的案件数量之和。

A、原告向法院起诉

B、原告应诉

C、被告应诉

D、诉讼中以第三人身份参与诉讼

下列不属于从重处理的是()

A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的;

B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的;

C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的;

D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。

下列不属于从轻或减轻处理的是()

A、情节轻微且未造成损害的;

B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外;

C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的;

D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的;

案件责任人被撤职后，()年内不得安排担任同职(级)及以上职务。

A、一年

B、半年

C、二年

D、五年

下列哪些属于案件确认的标准()

A、公安、司法机关立案侦查的

B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的

C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的

D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的