本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为()的案件数量之和。

下列不属于从重处理的是()

A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的;

B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的;

C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的;

D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。

下列不属于从轻或减轻处理的是()

A、情节轻微且未造成损害的;

B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外;

C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的;

D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的;

案件责任人被撤职后，()年内不得安排担任同职(级)及以上职务。

A、一年

B、半年

C、二年

D、五年

下列哪些属于案件确认的标准()

A、公安、司法机关立案侦查的

B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的

C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的

D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是()。

A、一线员工当年累计参加案防合规培训率

B、网点平均案件率

C、每亿元资产涉案风险率

D、年内发生案件金额

部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴，包括()。

A、商业贿赂类案件，并存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为。

B、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为。

C、参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处

D、外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案

案件责任人员被撤职后，()内不得安排担任同职(级)及以上职务。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

真实性、审贷行为合规性的审查。

A、贷前调查

B、客户准入控制

C、贷时审查

D、贷后管理

处置工作。

A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。

B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。

C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。

D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是()

A、登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明

B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包

C、打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报