A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第2题
)等。Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况;Ⅱ.对私募基金风险的了解程度;Ⅲ.参加专业培训情况
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第3题
基金管理人内部控制要素的内部环境为()
A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新
B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础
C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略
第4题
分离涵义是指()。
A 基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B 基金经理可以直接进行交易
C 投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
第5题
为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。
A 1/2
B 1/2以上
C 2/3
D 2/3以上
第6题
在证券组合的管理过程中,下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券()。
A 确定证券投资政策
B 进行证券投资分析
C 构建证券投资组合
D 投资组合的修正
第7题
基金公司内部控制是( )。
A 公司内部组织结构及其相互制约的关系
B 公司内部控制机制和内部控制制度两方面
C 公司内部控制制度
D 基金公司的各项规章制度
第8题
以基金管理人的角度看,股票投资风格分析通常不包括( )。
A 按公司成长性分类
B 按股票价格行为分类
C 按公司财务结构分类
D 按公司规模分类
第10题
其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特雷诺指数通常将()。
A 不会变大
B 不会变小
C 肯定不变
D 无法确定
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