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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当（)。 Ⅰ、遵守法律、行政法规 Ⅱ、遵守监管机构和行政管

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当()。 Ⅰ、遵守法律、行政法规 Ⅱ、遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ、自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ、向客户充分提示证券投资的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当（)。 Ⅰ、遵守法律、行政法规 Ⅱ、遵守监管机构和行政管”相关的问题

第1题

基金份额登记机构可办理(　)等业务。Ⅰ、基金份额注册登记Ⅱ、基金销售业务的确认Ⅲ、清算和结算Ⅳ、建立并保管基金份额持有人名册

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事(　)。Ⅰ、签订新的销售协议Ⅱ、宣传推介基金Ⅲ、发售基金份额Ⅳ、办理基金份额申购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全(　)等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。Ⅰ、信息收集Ⅱ、质量控制Ⅲ、合规审查Ⅳ、证券研究报告制作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证(　)及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。Ⅰ、保荐业务负责人Ⅱ、内核负责人Ⅲ、保荐业务部门负责人Ⅳ、保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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