关于“四川长虹Apex事件”案例,下列说法不正确的是()。
A.因为急于转向国际化发展战略,长虹事前没有对交易对手Apex公司作出合理的风险评估,双方合作过程中也没有按照国际惯例进行应收账款的管理
B.在与Apex公司交易的结算方式上长虹采用信用证结算的方式
C.2001年至2003年间,邓白氏国际信息咨询公司对Apex公司的信用评级为3A级
D.在与长虹合作之前,Apex公司与中国五金制品进出口公司等国内其他公司也有着合作的历史,但记录并不良好
第1题
在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中,操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。下列选项中属于内部审计部门职责的是( )。
A.确保高级管理层下达的任务和战略得到有效执行
B.确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下
C.确保控制措施的有效性和完整性
D.以上选项都正确
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第2题
关于“南方证券事件案例”,对于证券投资风险的防范与管理,南方证券并没有采用正确的管理方法。下列选项中属于我国证券投资风险的防范与管理方法的是( )。 (1)额度管理;(2)组合投资;(3)风险对冲;(4)保护性止损;(5)涨跌停板制度。
A.(2)(3)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)(5)
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第3题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统主要包括四部分,下列选项中属于这四部分的是( )。
A.市场风险管理战略的制定
B.市场风险管理技术
C.市场风险控制
D.以上选项都正确
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第4题
“327国债期货事件”的第二天,上交所针对异常交易,发布了《关于加强国债期货交易监管工作的紧急通知》,出台了若干项应急、应对措施。下列选项中属于这些措施的有( )。
A.实行涨跌停板制度
B.限制持仓数额
C.控制会员的持仓结构
D.以上选项都正确
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