从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，健全的()是规范证券公司经营行为，保证业务正常有效运行的基本保证，是防范违规风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。

A．内部控制

B．决策程序

C．法人治理结构

D．以上选项都不正确

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司资产管理业务部门，进行风险控制的主要方法是()，其对交易风险提供了更准确的分析与测量。

A．自上而下法

B．敏感度方法

C．情景分析法

D．以上选项都不正确

从“海南发展银行倒闭事件”案例的事件教训中可以了解到，()机制的不完善加大了金融机构潜在风险的识别难度和控制风险的成本。

A．预警机制

B．内部控制机制

C．资本补充机制

D．以上选项都正确

A．涨跌停板制度

B．卖空机制

C．报升规则(uptick rule)

D．高水平线(high water mark)制度

从“海南发展银行倒闭事件”案例的事件教训中可以了解到，对于资本运作全面有效的约束来自以下()层面。

A．法律体系

B．监管部门

C．企业内部控制

D．以上选项都正确

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的()，其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量，并将其在资产管理部门层次进行集成，以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。

A．固定收益部

B．风险控制部

C．证券投资部

D．研究发展部

A．市场风险管理的目标

B．市场风险管理部门的组织结构

C．公司的风险承受度

D．市场风险管理的方向

在“南方证券事件”案例中，“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。

A．承销业务

B．经济业务

C．自营业务

D．以上选项都正确

根据“南方证券事件”案例，2000～2001年，较好的市场行情致使南方证券吸收了大量的()，并签订了大量保底合约，这是南方证券增资扩股的开始，也为后来南方证券背上包袱埋下了伏笔。

A．固定收益业务

B．委托理财业务

C．财务顾问业务

D．以上选项都正确

A．风险测量

B．风险监控

C．风险限额

D．以上选项都正确