关于“四川长虹Apex事件”案例,下列关于长虹与Apex交易时采取的结算方式表述正确的是()。
A.两家公司在交易中,凡赊销均走保理程序
B.国际贸易中的保理公司对风险控制有着极其严密的程序,出口货物通过保理公司一般会比较安全,效率也比较高
C.保理费分两种,有承保的保理收费和没有承保的保理收费,基于安全考虑,四川长虹大多采用前一种
D.以上选项都不正确
第1题
在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中,操作风险管理体系并没有发挥作用。操作风险管理流程是管理体系的重要组成部分。互换和衍生产品国际协会(International Swap and Derivatives Association,ISDA)2000年将操作风险管理流程分为风险识别、风险评估和量化、风险管理和风险转移、风险监测和风险报告五个环节和步骤。风险管理人员在高级管理人员的支持下必须确定哪些是重要的过程、资源和损失事件,这一工作属于上述五个环节和步骤的( )。
A.风险识别
B.风险评估和量化
C.风险管理和风险转移
D.风险监测
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第2题
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是( )。
A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,中央汇金以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券
B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市
D.以上说法都不正确
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第3题
根据《证券公司内部控制指引》要求,证券公司除规章制度建立健全外,必须设立四道防线,以确保业务的安全有序进行。下列选项中不属于这四道防线的是( )。
A.全体员工的自我约束
B.高管人员定期审计制度
C.一线岗位双人、双岗、双职之间的相互监督和相互约束
D.定期和不定期的现场和非现场稽核制度
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第4题
关于“327国债期货事件”案例,下列说法不正确的是( )。
A.当时,从国债现货市场价格市场化程度看,国债价格的决定因素不是市场利率,而是每月公布一次的国家保值贴补率
B.此事件中,327品种的多方代表是中国经济开发信托投资公司,空方代表是万国证券
C.此事件中,327品种是对1992年发行的5年期国债期货合约的代称
D.此事件中保值贴补率的不确定性为炒作国债期货提供了空间,大量机构投资者由股市转入债市,在市场上,多空双方对峙的焦点始终是围绕对“327”国债品种到期价格的预测
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